海南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金管理辦法》的通知
瓊府辦〔2024〕27號
各市、縣、自治縣人民政府，省政府直屬各單位：
經(jīng)省政府同意，現(xiàn)將修訂后的《海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。2021年12月15日經(jīng)省政府同意、由省政府辦公廳印發(fā)的《海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金管理辦法》自本辦法生效之日起同時廢止。
海南省人民政府辦公廳
2024年8月19日
（此件主動公開）
海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金管理辦法
第一章 總? 則
第一條? 為規(guī)范海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金（以下簡稱自貿(mào)港基金）管理，提高財政資金使用效益，根據(jù)《中華人民共和國海南自由貿(mào)易港法》《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》和《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預(yù)〔2015〕210號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。
第二條? 自貿(mào)港基金是指由省政府出資設(shè)立、按市場化方式運作的省級政府投資基金母基金。根據(jù)自貿(mào)港基金投資進度，由省財政分年度通過預(yù)算安排出資。
第三條? 自貿(mào)港基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則，通過專業(yè)化投資運營管理，促進基金持續(xù)健康運行，保障政策目標(biāo)有效實現(xiàn)。
第二章 管理架構(gòu)與職責(zé)
第四條? 自貿(mào)港基金管理架構(gòu)主要包括自貿(mào)港基金投資運作聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）機制、海南省財金集團有限公司（以下簡稱省財金集團）、基金管理公司和托管銀行等。
第五條? 建立聯(lián)席會議機制。省財政廳廳長擔(dān)任聯(lián)席會議召集人，省委金融辦、省發(fā)展改革委、省國資委、中國證監(jiān)會海南監(jiān)管局等相關(guān)部門和省財金集團負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進基金投資運作。其他省直部門負(fù)責(zé)人在聯(lián)席會議研究涉及分管事項時參加會議。聯(lián)席會議主要職責(zé)為：
（一）審議自貿(mào)港基金年度工作總結(jié)和投資計劃；
（二）審議自貿(mào)港基金直投項目和項目制專項子基金；
（三）協(xié)調(diào)解決基金運作過程中遇到的困難和問題；
（四）完成省委、省政府交辦的其他事項。
第六條? 省財政廳根據(jù)國有金融資本管理的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)省政府授權(quán)履行自貿(mào)港基金出資人職責(zé)。省財政廳主要職責(zé)為：
（一）牽頭貫徹落實聯(lián)席會議的決定；
（二）組織開展自貿(mào)港基金績效評價。
第七條? 省財金集團作為基金出資公司，主要職責(zé)為：
（一）貫徹落實聯(lián)席會議的決定；
（二）審議返投管理辦法、子基金遴選辦法等制度；
（三）簽訂自貿(mào)港基金委托管理協(xié)議；
（四）完成聯(lián)席會議交辦的其他工作。
第八條? 基金管理公司具體負(fù)責(zé)管理運作自貿(mào)港基金，主要職責(zé)為：
（一）貫徹落實聯(lián)席會議的決定；
（二）受托管理自貿(mào)港基金；
（三）制訂基金年度工作總結(jié)和投資計劃，提交聯(lián)席會議審議；
（四）制訂子基金遴選辦法，遴選確定子基金擬合作機構(gòu)，并報省財政廳、省財金集團備案；
（五）制訂返投管理辦法等制度；
（六）對直投項目、項目制專項子基金進行投資立項，開展盡職調(diào)查，提出投資方案，履行投資決策程序后提交聯(lián)席會議審議；
（七）主動對接有關(guān)廳局、市縣（區(qū)）、重點園區(qū)，按自貿(mào)港基金投資方向和投資要求，建立基金和項目儲備庫；
（八）負(fù)責(zé)已出資基金、項目的投后管理，委派出資人代表；
（九）對子基金進行監(jiān)督和績效評價；
（十）對外宣介自貿(mào)港基金，策劃開展投融資對接、招商引資等活動；
（十一）完成聯(lián)席會議交辦的其他工作。
第三章 投資范圍與基金運營
第九條? 自貿(mào)港基金主要投向：
（一）支持重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展。支持旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和熱帶特色高效農(nóng)業(yè)等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；支持?jǐn)?shù)字經(jīng)濟、石油化工新材料、現(xiàn)代生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)，清潔能源、節(jié)能環(huán)保等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，以及南繁育種、深海科技、航天科技等“陸海空”未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展；支持培育中小微企業(yè)向“專精特新”發(fā)展。
（二）支持省內(nèi)重點園區(qū)發(fā)展。支持省內(nèi)各園區(qū)的產(chǎn)業(yè)培育與集聚，鼓勵有條件的市縣（區(qū)）和園區(qū)與自貿(mào)港基金合作設(shè)立子基金，推動形成“一園區(qū)、一基金”發(fā)展格局。
（三）支持重大項目建設(shè)。鼓勵和引導(dǎo)社會資本進入基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，支持未來預(yù)期現(xiàn)金流可以覆蓋投資成本、退出有保證的重大項目建設(shè)。
（四）支持省政府確定的其他重點領(lǐng)域。
第十條? 除省政府確定采用直接投資或項目制專項子基金方式支持的重大投資外，自貿(mào)港基金原則上采用“母—子基金”投資方式運作。經(jīng)聯(lián)席會議批準(zhǔn)可投資母基金。
第十一條? 自貿(mào)港基金出資比例原則上不超過子基金規(guī)模的40%，且予以末位出資到位。
對于省、市縣（區(qū)）和園區(qū)聯(lián)動投資的子基金，經(jīng)聯(lián)席會議批準(zhǔn)，自貿(mào)港基金出資比例上限可以提高至50%。
第十二條? 自貿(mào)港基金出資設(shè)立子基金應(yīng)公開透明，按照公開征集、申報、盡調(diào)、決策和公示等程序公開遴選子基金合作機構(gòu)。基金管理公司應(yīng)組建自貿(mào)港基金投資決策委員會，投資決策委員會由省財金集團、基金管理公司委派人員及外部專家共同組成。
第十三條? 子基金管理機構(gòu)應(yīng)符合以下條件：
（一）按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案，注冊資本不低于1000萬元，對子基金認(rèn)繳出資比例不低于1%；管理機構(gòu)具有較強的投資研究能力、項目開發(fā)能力、市場募資能力、產(chǎn)業(yè)支持能力和風(fēng)險承擔(dān)能力。
（二）具備健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險控制流程、規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；對關(guān)聯(lián)交易、利益沖突等可能損害自貿(mào)港基金利益的情形，有科學(xué)合理的應(yīng)對處理機制。
（三）歷史業(yè)績優(yōu)秀，累計管理規(guī)模原則上不少于3億元（以中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為準(zhǔn)）。
（四）管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽。至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金投資管理經(jīng)驗的高級管理人員，彼此間有2年以上合作經(jīng)歷，主導(dǎo)過3個（含）以上成功退出的股權(quán)投資案例。
（五）主要項目儲備須匹配擬設(shè)基金投資領(lǐng)域和方向，且同一管理團隊如同時管理其他基金，應(yīng)保障管理團隊對擬投基金有足夠精力投入。
（六）積極配合自貿(mào)港基金信息披露，定期或不定期報告投資運作情況及其他重大事項。
（七）管理機構(gòu)及管理團隊無違法違紀(jì)等不良記錄。
第十四條? 子基金的設(shè)立、運作應(yīng)滿足下列要求：
（一）子基金存續(xù)期一般不超過10年且不超過自貿(mào)港基金剩余存續(xù)期限。存續(xù)期滿后如需延長，應(yīng)報聯(lián)席會議審議。
（二）投資省內(nèi)企業(yè)的返投認(rèn)定金額應(yīng)不低于自貿(mào)港基金出資額的1.2倍。省內(nèi)企業(yè)為在省內(nèi)開展實質(zhì)性經(jīng)營活動的企業(yè)，包括下列情形：
1.子基金所投企業(yè)注冊地位于省內(nèi)的，返投認(rèn)定金額按子基金投資金額確認(rèn)；
2.子基金對省外企業(yè)投資，并將投資企業(yè)遷入我省的，返投認(rèn)定金額按遷入企業(yè)的子基金投資金額確認(rèn)；
3.子基金對省外企業(yè)投資，通過該投資項目，將其區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地等以子公司的形式落地海南的，返投認(rèn)定金額按落地子公司新增實繳資本或子基金投資金額孰低確認(rèn)；
4.子基金管理機構(gòu)或與子基金管理機構(gòu)屬于同一實際控制人的管理公司在管的且未設(shè)定對我省返投任務(wù)的其他基金，新增對我省企業(yè)的投資或投資外地企業(yè)且符合前述情形的，返投認(rèn)定金額按前述情形規(guī)則確認(rèn)；
5.同時符合上述情形的，按最高標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定返投認(rèn)定金額，不重復(fù)計算，返投認(rèn)定金額不高于用于我省生產(chǎn)經(jīng)營的投入；
6.投資省外符合海南重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的上市公司、獨角獸企業(yè)、鏈主企業(yè)、國家級制造業(yè)單項冠軍企業(yè)、國家專精特新“小巨人”，并遷入海南的，可按1.2倍認(rèn)定返投金額；
7.自返投認(rèn)定通過之日起，被投企業(yè)在五年內(nèi)遷出或注銷的，按時序計量縮減返投認(rèn)定金額。
（三）投資單個項目的金額原則上不超過子基金規(guī)模的20%（項目制專項子基金除外）。
（四）自貿(mào)港基金和子基金對單個項目的累計持股比例原則上不超過被投資項目在投資完成時總股權(quán)的30%，且不得成為第一大股東（項目制專項子基金及經(jīng)聯(lián)席會議審議通過的并購基金除外）。
（五）子基金管理機構(gòu)（包括基金管理人、普通合伙人、執(zhí)行事務(wù)合伙人）每年收取的管理費、執(zhí)行合伙事務(wù)費等費用合計不超過子基金實繳規(guī)模的2%，且對自貿(mào)港基金收取的費用標(biāo)準(zhǔn)不得高于其他出資人。
第十五條? 子基金通過被投資項目公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購和清算等市場化方式退出，或按照事先約定的條件擇機退出。
第十六條? 子基金一般采取先回本后分利的分配原則進行收益分配。
第十七條? 子基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵子基金出資方或其他投資者向自貿(mào)港基金申請購買自貿(mào)港基金所持子基金份額。同等條件下，子基金出資方優(yōu)先購買。在子基金注冊之日起3年內(nèi)（含3年）購買的，以自貿(mào)港基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；3年以上、5年以內(nèi)（含5年）購買的，以自貿(mào)港基金原始出資額及從第4年起按照轉(zhuǎn)讓時1年期LPR（貸款市場報價利率）計算的利息之和轉(zhuǎn)讓；超過5年的，轉(zhuǎn)讓價格根據(jù)同股同權(quán)原則按當(dāng)時市值確定。
第十八條? 為更好發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，自貿(mào)港基金可以獲得的超額收益為限，按子基金返投任務(wù)完成情況對子基金管理機構(gòu)和其他出資人實行分檔讓利。子基金投資省內(nèi)企業(yè)金額達(dá)到自貿(mào)港基金出資額2倍、2.5倍和3倍的，自貿(mào)港基金可分別將該子基金投資所得超額收益的20%、40%和60%進行讓利。
第四章 風(fēng)險控制與監(jiān)督管理
第十九條? 省財金集團應(yīng)建立自貿(mào)港基金資金管理機制，加強資金統(tǒng)籌和使用監(jiān)督管理。自貿(mào)港基金管理公司應(yīng)建立風(fēng)險控制機制，加強對子基金投后管理和服務(wù)，采取有效措施保障資金安全。
第二十條? 子基金各出資方應(yīng)按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，明確約定收益分配或虧損負(fù)擔(dān)方式。自貿(mào)港基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，且不得向其他出資方承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。
第二十一條? 基金待投資金應(yīng)以公開、透明的原則和規(guī)范的決策流程投資于銀行存款、國債、地方政府債和政策性金融債等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。
第二十二條? 自貿(mào)港基金及子基金應(yīng)選擇在中國境內(nèi)設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管銀行，建立基金專戶。子基金托管銀行由子基金管理機構(gòu)自行確定。
托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資金保管等有關(guān)事宜，并對投資活動實施動態(tài)監(jiān)督。托管銀行應(yīng)符合以下條件：
（一）具有銀行托管經(jīng)驗，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；
（二）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險控制制度；
（三）近3年內(nèi)無重大過失及受到行政或刑事處罰的記錄。
第二十三條? 基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級市場股票（以并購重組為目的，或參與定向增發(fā)募投用于省內(nèi)投資項目除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
（七）國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。
第二十四條? 子基金出現(xiàn)下列情況之一的，自貿(mào)港基金可以單方選擇退出：
（一）子基金設(shè)立方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
（二）自貿(mào)港基金資金撥付到子基金賬戶一年以上，子基金未完成任何投資項目的；
（三）子基金主要投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；
（四）子基金未按協(xié)議約定投資的；
（五）子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的；
（六）其他不符合法律規(guī)定或協(xié)議約定情形的。
第二十五條? 自貿(mào)港基金管理公司應(yīng)當(dāng)定期向省財政廳、省財金集團報告基金運行情況、財務(wù)會計情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況。按季度報送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報表，按半年度報送基金投資運作報告，在每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的年度會計報表。
第二十六條? 基金應(yīng)當(dāng)接受財政、審計部門對其運行情況的監(jiān)督、審計。對基金運作中有不按照規(guī)定使用、截留、挪用資金等行為的，依法依規(guī)追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。
第二十七條? 貫徹落實《海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金投資運作盡職免責(zé)工作指引》，對自貿(mào)港基金投資運作過程中，雖未實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或者出現(xiàn)偏差失誤，但依法合規(guī)、程序規(guī)范、勤勉盡責(zé)，及時主動采取措施糾錯止損，沒有為個人、他人或者單位謀取不正當(dāng)利益，且符合指引規(guī)定情形和研判標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)認(rèn)定不作負(fù)面評價，依規(guī)依紀(jì)依法免除相關(guān)責(zé)任。
第五章?績效評價
第二十八條? 省財政廳負(fù)責(zé)組織對自貿(mào)港基金整體投資運營情況開展績效評價，但不對單只子基金或單個項目盈虧進行考核。在每年9月底前完成基金上一年度績效評價工作。
第二十九條? 績效評價結(jié)果量化為百分制并進行四級分類。四個級別分別是：優(yōu)秀，90（含）—100分；良好，80（含）—90分（不含）；合格，60（含）—80分（不含）；不合格，60分以下。
第三十條? 績效評價指標(biāo)主要包括但不限于政策指標(biāo)、效益指標(biāo)和管理指標(biāo)：
（一）政策指標(biāo)。主要考核基金落實省委、省政府重大決策情況，撬動社會資本情況，投向省內(nèi)項目情況，支持園區(qū)發(fā)展情況，支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，資本招商情況等。
（二）效益指標(biāo)。主要考核基金投資進度情況、投資回報情況等。
（三）管理指標(biāo)。主要考核基金規(guī)范管理情況，包括信息報告、資金使用監(jiān)控和風(fēng)險控制等情況；投后增值服務(wù)情況；項目儲備情況等。
第三十一條? 省財政廳會同省財金集團根據(jù)自貿(mào)港基金運行的不同階段情況，組織制定具體績效評價實施方案，確定本年度績效評價指標(biāo)的具體標(biāo)準(zhǔn)及權(quán)重，自行或通過聘請中介機構(gòu)、組織專家等方式開展績效評價。同時，根據(jù)績效評價結(jié)果，確定基金績效評價等級。
自貿(mào)港基金應(yīng)接受國家發(fā)展改革委組織的年度績效評價。
第三十二條? 基金管理公司應(yīng)積極配合自貿(mào)港基金績效評價，按要求及時提供資料和反饋情況，并對資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
第三十三條? 自貿(mào)港基金績效評價結(jié)果視同自貿(mào)港基金管理公司考核結(jié)果，并與管理費支付等掛鉤。自貿(mào)港基金管理費每年按照最高不超過基金實際到位投資款金額的1%收取。績效評價結(jié)果為優(yōu)秀的，按年度管理費的100%進行支付；良好的，按80%進行支付；合格的，按60%進行支付；不合格的，按40%進行支付。
對考核結(jié)果低于80分的，可責(zé)令基金管理公司限期整改。對限期整改不到位或考核結(jié)果為不合格的，可暫緩新增出資或更換基金管理團隊。
第三十四條? 子基金應(yīng)在有限合伙協(xié)議等文件中約定績效目標(biāo)，設(shè)定績效激勵約束條款，確保績效評價結(jié)果在子基金層面的有效應(yīng)用。
第六章 附? 則
第三十五條? 自貿(mào)港基金參與國家級基金投資以及與國家級基金合作設(shè)立子基金等的，按照國家級基金有關(guān)要求執(zhí)行。
第三十六條? 本辦法由省財政廳負(fù)責(zé)解釋。
第三十七條? 本辦法自公布之日起施行。
附件：海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金聯(lián)席會議議事規(guī)則
附件
海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金
聯(lián)席會議議事規(guī)則
第一條? 為規(guī)范海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金投資運作聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）管理，制定本議事規(guī)則。
第二條? 省財政廳廳長擔(dān)任聯(lián)席會議召集人，省委金融辦、省發(fā)展改革委、省國資委、中國證監(jiān)會海南監(jiān)管局等相關(guān)部門和海南省財金集團有限公司（以下簡稱省財金集團）負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進海南自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金（以下簡稱自貿(mào)港基金）投資運作。
其他省直部門在聯(lián)席會議研究涉及分管事項時參加會議。
第三條? 聯(lián)席會議成員單位或省直部門原則上由負(fù)責(zé)人出席聯(lián)席會議。
第四條? 有擬議議案的，省財金集團應(yīng)提前征求成員單位及相關(guān)省直部門意見。省財政廳根據(jù)議案數(shù)量、涉及公共資金規(guī)模、影響省級經(jīng)濟社會發(fā)展程度、需要資金緩急等因素安排聯(lián)席會議日期，經(jīng)聯(lián)席會議召集人同意后，由省財金集團提前三個工作日向成員單位和相關(guān)省直部門發(fā)送會議通知及議案。
第五條? 聯(lián)席會議由召集人主持，原則上現(xiàn)場召開。經(jīng)召集人同意，可通過電話、線上視頻方式召開。
半數(shù)以上成員單位出席聯(lián)席會議方可召開聯(lián)席會議。
第六條? 聯(lián)席會議主要議程如下：由議案提請單位授權(quán)代表詳細(xì)匯報議案內(nèi)容；成員單位對會議議案逐項發(fā)表意見，進行充分溝通和討論；由召集人總結(jié)形成聯(lián)席會議意見。
第七條? 成員單位一致同意的議案為通過議案，對議案提請單位、聯(lián)席會議成員單位及相關(guān)省直部門具有約束力。
第八條? 聯(lián)席會議每年定期召開一次會議，審議自貿(mào)港基金年度工作總結(jié)和投資計劃。
根據(jù)議題議案可以臨時召開不定期會議。
第九條? 聯(lián)席會議應(yīng)由省財政廳會同省財金集團形成會議紀(jì)要，就達(dá)成一致意見的議案進行摘要記錄。
第十條? 聯(lián)席會議紀(jì)要至少包括以下內(nèi)容：
（一）會議召開的日期、地點和召集人姓名；
（二）出席聯(lián)席會議的成員單位及代表人姓名；
（三）會議議程；
（四）達(dá)成一致意見的每一議案；
（五）有關(guān)會議事項的補充要求。
第十一條? 聯(lián)席會議紀(jì)要由省財政廳征集參會單位意見并經(jīng)會議召集人審定后，分送所有成員單位和相關(guān)省直部門。
第十二條? 對于聯(lián)席會議通過的自貿(mào)港基金直投項目、項目制專項子基金、并購子基金，由基金管理公司根據(jù)會議紀(jì)要負(fù)責(zé)投資實施。
第十三條? 聯(lián)席會議認(rèn)為需要報請省委、省政府審議的事項，經(jīng)聯(lián)席會議審議后應(yīng)提請省委、省政府審議。
第十四條? 聯(lián)席會議的會議通知、會議議案、會議紀(jì)要、會議決議（如有）等由省財金集團負(fù)責(zé)保存，保存期限不低于二十年。
